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        2. 監(jiān)管層逼基金業(yè)踩油門 督察長現(xiàn)職業(yè)危機(jī)

          2012-11-23 08:18    來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

          監(jiān)管層逼基金業(yè)踩油門 督察長現(xiàn)職業(yè)危機(jī)

            “我感到了前所未有的壓力。”深圳一基金公司監(jiān)察稽核部督察長表示。

            11月16日,三家基金公司子公司獲批,基金公司子公司發(fā)展格外迅速,從11月1日《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》實(shí)施到三家基金公司子公司獲批,僅僅半月。

            “子公司對投資領(lǐng)域幾乎都放開了,對于風(fēng)控而言,意味著更大的挑戰(zhàn)。”上述督察長稱。

            11月16日,中國證監(jiān)會主席郭樹清在證監(jiān)會黨委中心組(擴(kuò)大)會議上再次強(qiáng)調(diào):“要加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制,不斷探索有利于市場主體創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制?!?/font>

            去年10月,郭樹清上任證監(jiān)會主席之職,其改革思路就是“加強(qiáng)監(jiān)管,放松管制?!泵棵吭诠_場合,這八個字總會提及,11月16日的強(qiáng)調(diào)已經(jīng)很難統(tǒng)計(jì)是第幾次了。而事實(shí)上,郭樹清也確實(shí)如此操作,尤其是在放松管制方面,基金行業(yè)明顯感受到了風(fēng)向的轉(zhuǎn)變,基金公司子公司快速獲批正是“放松管制”的快速落實(shí)。

            但讓基金公司風(fēng)控部門感到疑惑的是,《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》只對子公司的風(fēng)控提出了一些指導(dǎo)意見,各種規(guī)章制度對母公司的風(fēng)控并未進(jìn)行細(xì)化的約束,甚至沒有強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)控部門,這讓基金公司監(jiān)察稽核部門感到為難?!霸谡髑笠庖姼逯校覀冇刑峤ㄗh,希望能夠明細(xì)子公司風(fēng)控部門要做的事情,但終稿出來后并沒有這方面的內(nèi)容?!北本┮患一鸸净吮O(jiān)察部的副總監(jiān)也稱,這讓風(fēng)控部門感到更大壓力。

            而事實(shí),今年以來,在基金行業(yè)放松管制的背景下,稽核監(jiān)察部門的工作壓力也陡然增加,與其他業(yè)務(wù)部門有矛盾加深的取向,其內(nèi)部監(jiān)管方式也悄然生變。

          責(zé)編:張開放
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