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        2. 前畢馬威合伙人承認證券欺詐 面臨20年牢獄之災

          2013-07-03 08:37    來源:每日經濟新聞

            史考特·倫敦 (ScottLondon),這位知名會計師事務所畢馬威(KPMG)的前合伙人,周一(7月1日)正式向洛杉磯的聯邦法院認罪,承認自己曾向朋友透露內幕消息以助其獲得非法盈利,泄密對象涉及康寶萊、SkechersUSA等畢馬威的大客戶。

            最多入獄20年

            據外媒報道,史考特·倫敦承認曾向他的一位朋友布萊恩·肖(BryanShaw)透露幾家上市公司的內幕信息,內容涉及14項即將公布的盈利數據和并購消息等。

            檢方認為,布萊恩·肖利用這些內幕消息賺取了超過127萬美元的非法利潤,并向史考特·倫敦支付超過6萬美元的現金,以及一只價值1.2萬美元的勞力士手表。據了解,史考特·倫敦最多可能面臨20年的監禁。

            今年5月,布萊恩·肖因參與內幕交易已獲罪,他同意支付130萬美元的補償金并繼續配合監察機構的調查,他可能面臨長達5年的牢獄之災。

            而對于史考特·倫敦來說,日子同樣不好過,他上周五告訴《華爾街日報》,“當時自己選擇向肖透露內幕消息,是因為后者的珠寶店經營慘淡,但他從來沒向肖主動要過報酬。”

            今年4月,這樁內幕交易案剛被揭露時,震驚了全美,一方面,調查人員拍攝到倫敦和肖在停車場進行現金交易,另一方面,作為前畢馬威合伙人,倫敦是一名審計人員,但他卻破壞了市場規則。

            或促畢馬威作出調整

            對于畢馬威這樣一家世界級會計師事務所而言,史考特·倫敦的內幕交易案可能迫使其做出一些調整。

            倫敦起初曾對外宣布,畢馬威并未涉及任何內幕交易,但這家公司仍辭任康寶萊和Skechers的審計師,因為史考特·倫敦是兩家公司的主審計師。

            據《華爾街日報》報道,畢馬威表示,正審核針對發布保密信息的內部安全措施,同時可能圍繞訓練和監控進行一些調整。

            百度資料顯示,畢馬威成立于1897年,其KPMG四個字母分別代表其主要創辦人的英文名稱縮寫。在超過100年的企業歷史中,畢馬威并非沒有卷入過麻煩。2008年12月,由畢馬威負責審計的特里蒙特集團的基金在麥道夫策劃的“龐氏騙局”當中損失至少23.7億美元,畢馬威曾因此遭到投資者的集體訴訟。

            另據SEC網站披露,除了此次畢馬威的史考特事件外,同為四大會計師事務所之一的德勤,在2010年因類似的情況而遭到調查,而德勤前合伙人托馬斯·佛拉納根(ThomasP.Flanagan)最終因內幕交易而落得鋃鐺入獄的下場。

            彭博社援引其在去年8月簽署的認罪協議稱,托馬斯的工作讓其有機會獲得如季度盈利報告、潛在并購目標等非公開信息,在2006年12月至2008年5月期間,托馬斯借助這些信息賺取了至少42萬美元的非法利潤。除此之外,托馬斯還將一些重要的非公開信息泄露給了他兒子帕特里克·佛拉納根(PatrickT.Flanagan),后者通過這些信息獲得超5.7萬美元的交易收入。

            (楊可瞻)

          責編:張開放
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