1. <i id="wo86o"><bdo id="wo86o"></bdo></i>
          <thead id="wo86o"></thead>
        1. <code id="wo86o"></code>
        2. 財經頻道 > 財經要聞 > 正文

          證監會:機構要扛起投資者適當性管理責任

          2017年03月14日10:08  來源:經濟觀察網

          5034

            “經營機構要在經營活動中始終牢記,真正做到把投資者適當性管理的義務和責任牢牢扛在肩上。”證監會主席助理黃煒在《證券期貨投資者適當性管理辦法》實施培訓會上如是說。

            3月3日,證監會舉辦《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)實施培訓會議,就去年12月12日正式發布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行解讀并部署《辦法》實施的各項準備工作。

            投資者適當性管理,是指讓“適合的投資者購買恰當的產品”,避免將金融產品提供給風險不匹配的投資群體而導致發生較大風險。隨著金融創新的加快,各類金融產品層出不窮,金融產品的嵌套越來越多,金融市場呈現多樣性和復雜性。這使得許多投資者無法合理匹配風險和收益,也會累積金融市場的風險。近年來,我國資本市場一直在探索投資者適當性管理工作,陸續在多個市場和領域建立起投資者適當性制度。《辦法》的出臺,標志著我國資本市場基本確立有關適當性管理的基礎性法律規范。

            據了解,《辦法》一共43條,是一部專業性很強的制度。但歸納起來,《辦法》是以證券期貨經營機構的適當性義務為主線展開的,主要包括以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務、以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務和以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務三類。  會議要求,會內相關部門、派出機構、自律組織等系統單位要專門建立健全常態化的《辦法》實施日常監管工作機制和安排,適時組織開展專項檢查或抽查,對《辦法》執行中出現的違法問題絕不手軟,發現一起,查處一起,嚴厲打擊違反《辦法》規定的行為,用嚴格的執法督促和保障《辦法》的規定和要求落實好、執行好。

          文章關鍵詞:證監會;機構;投資者;管理 責編:王永芳
          5034

          相關閱讀 換一換

          • 證監會封堵套利漏洞 創業板定增添鎖定期

            3月8日,東方日升發布了《關于非公開發行股票進展暨延期復牌公告》。公告稱,截至3月8日,本次非公開發行股票詢價、報價工作尚未最終完成,將繼續停牌。

          • 證監會封堵套利漏洞 創業板定增將添鎖定期

            3月8日,東方日升發布了《關于非公開發行股票進展暨延期復牌公告》。公告稱,截至3月8日,本次非公開發行股票詢價、報價工作尚未最終完成,將繼續停牌。

          • 證監會表態IPO節奏常態化 正研究退市制度

            3月6日,證監會發審委審核了11家公司的首發申請,全部獲得通過,而相比2月27日,發審委審核了9家公司的首發申請,其中8家獲得通過,1家暫緩表決的結果,證監會審核并通過的數量明顯增多。

          • 證監會:將嚴處內幕交易操縱市場的大股東減持行為

            今天下午舉行的證監會例會上,相關負責人表示,將嚴查涉嫌內幕交易操縱市場的大股東減持行為,并購重組存投機炒殼頑疾,將加強監管。

          • 證監會:批復發布分級基金業務管理指引

            證監會批復滬深證券交易所發布分級基金業務管理指引。指引明確了分級基金二級市場投資者適當性安排,投資者須簽署風險揭示書。定位為30萬元門檻,進一步明確了分級基金折算業務流程。指引從發布到正式實施會預留5個月過渡期。

          • 證監會投資者保護局原局長李量受賄案一審開庭

            央視新聞客戶端11月10日消息,2016年11月10日,江蘇省揚州市中級人民法院公開開庭審理了中國證監會投資者保護局原局長李量受賄一案。庭審中,檢察機關出示了相關證據,李量及其辯護人進行了質證,控辯雙方充分發表了意見,李量進行了最后陳述,當庭表示認罪悔罪。

          • 證監會:房企再融資不得用于買地和償還銀行貸款

            證監會官員在周一的保薦機構專題培訓會議上指出,企業再融資募集所得資金不鼓勵用于補充流動資金和償還銀行貸款,并需詳細披露募集資金的實際投向。不允許房地產企業通過再融資對流動資金進行補充,募集資金只能用于房地產建設而不能用于拿地和償還銀行貸款。

          • 證監會:重組業績變臉 中介需專項核查

            市公司的并購重組開啟了全鏈條監管模式。

          • 證監會開出6.5億巨額罰單 6人“組團”操縱股價

            6人合謀控制多賬戶操縱股價  記者獲悉,證監會近日對黃信銘等6人合謀操縱首旅酒店、勁嘉股份、珠江啤酒股票價格一案調查、審理終結,操縱細節也隨之曝光。

          • 證監會回應上市公司退市"黑名單":嚴重失實

            1、證監會監管轉型 派出機構處罰案件提升  證監會此前已經授予全部派出機構行政處罰權,據發言人鄧舸介紹,2015年派出機構行政處罰結案98件,罰沒款5872.75萬元,其中信息披露違法案件20件, 內幕交易案 33件,超比例持股未披露案13件,短線交易案10件。

          • 新聞
          • 財經
          • 汽車
          • 體育
          • 娛樂
          • 健康
          • 科技

          銀行頭條

          浦發銀行專注并購金融 助力中國制造“走出去” 浦發銀行專注并購金融 助力中國制造“走出去”

          保險頭條

          中國太保榮獲上海金融創新獎多個獎項

          股票資訊

          財經要聞

          網站簡介 | 招聘信息 | 會員注冊 | 廣告服務 | 聯系方式 | 網站地圖

          Copyright ? 2012 hnr.cn Corporation,All Rights Reserved

          映象網絡 版權所有

          麻豆精品国产自产在线观看_国产亚洲精品第一综合麻豆_国产午夜鲁丝片AV无码_一区二区三区色视频

          1. <i id="wo86o"><bdo id="wo86o"></bdo></i>
                <thead id="wo86o"></thead>
              1. <code id="wo86o"></code>
              2. 香蕉对碰碰97级久久久 | 色婷婷色综合缴 | 日本无卡码高清免费v在线 一区二区三区在线观看欧美精品 | 亚洲一区二区三区日韩91 | 日本野花视频在线看免费 | 日韩国产欧美综合在线 |