京威股份女高管買股闖禍 掛牌不足2月恐終止上市
今年3月才在深交所掛牌交易的京威股份（002662）遇到了大麻煩！
4月份，該公司一位主管銷售的副總經(jīng)理從二級市場購入自家股票6300股，僅占京威股份總股本的0.002%，結(jié)果導(dǎo)致公司社會公眾持股比例低于25%。5月18日之前，如果京威股份不能解決問題，深交所將對其實(shí)施停牌；再過約7個(gè)月不能解決，公司股票將暫停上市；13個(gè)月后還不能解決，將終止上市。
女副總買票闖禍
京威股份于今年3月9日在深交所中小板掛牌交易，該公司本次公開發(fā)行了7500萬股，發(fā)行后總股本為3億股。也就是說，社會公眾持股比例為25%，剛好具備上市條件。
然而上市一個(gè)多月后的4月18日，京威股份主管銷售的副總經(jīng)理王立華從二級市場買入了自家股票6300股。京威股份《招股說明書》顯示，王立華是位女士，1969年出生，會計(jì)師職稱。她曾在江西萍鄉(xiāng)鋁廠擔(dān)任會計(jì)、團(tuán)委書記，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
盡管王立華買入的股份數(shù)量僅占京威股份總股本的0.002%，卻直接導(dǎo)致了該公司社會公眾持股比例低于25%。根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則（2008年修訂）》第18.1條第（十）款規(guī)定：“上市公司高級管理人員所持公司股份不計(jì)入社會公眾股”。據(jù)此，至5月4日，京威股份社會公眾股已經(jīng)連續(xù)10個(gè)交易日低于總股本的25%。
深交所稱，至5月18日，如果京威股份未能解決此問題，會因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件，深交所將于5月21日對其股票實(shí)施停牌。京威股份可以在股票停牌后一個(gè)月內(nèi)，提出解決具體方案及書面申請；經(jīng)深交所同意后，股票復(fù)牌將“披星戴帽”。再過6個(gè)月不能解決問題，公司股票將暫停上市；12個(gè)月內(nèi)不能解決問題，公司股票將終止上市。
4725股已被鎖定
盡管京威股份表示，董事會正在積極研究解決方案，考慮到公司其余75%的股份要到2015年3月9日才能解禁上市流通，即便王立華違規(guī)賣股票，該公司暫停上市恐將在所難免，甚至有可能終止上市。
《證券法》第47條規(guī)定：“上市公司高管將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有?！?/font>
證監(jiān)會《關(guān)于發(fā)布〈上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則〉的通知》第5條規(guī)定：“上市公司高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%”；第4條第（二）款規(guī)定：“上市公司高級管理人員離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持本公司股份。”
深交所《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》則規(guī)定，“上市公司高級管理人員在申報(bào)離任6個(gè)月后的12月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%”。
也就是說，如果王立華不離任，她買入的這6300股京威股份股票的75%已被中登公司鎖定，其余的25%，按照規(guī)定，10月18日之前是不能賣出的；如果王立華即刻離任，今年11月之前，她都不能賣出這6300股京威股份股票，11月之后只能賣出3150股。所以說，王立華離任與否都于事無補(bǔ)。
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