國信證券廣州營業部員工被指無證上崗違規拉客
在開拓創新業務的大環境下,眾多券商紛紛收購期貨公司,向期貨業挺進,而且準備打通期貨與經紀業務的渠道。但是,大躍進式的發展卻容易滋生亂象,甚至是違規行為。
近日,《每日經濟新聞》記者接到爆料稱,有國信證券的客戶經理未獲得期貨從業資格卻從事期貨介紹業務,涉嫌違規。期貨原本是高風險的業務,由不具備專業知識的人來擔當投資者的引路人,這能保護到投資者的利益么?記者隨后展開了調查……
實地調查
無從業資格卻從事期貨業務
在國信證券廣州新港西路營業部,《每日經濟新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經理,發現確實存在違規情況,客戶經理沒有期貨從業資格證,但也在做期貨介紹業務。
“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣東西就可以開期貨賬號。”在廣州新港西路營業部,客戶經理王強(化名)告訴記者,“如果在這邊開戶的話,A股或者期貨都有優惠。”
當問及王強是否馬上帶記者開戶時,王強說,“開戶需要到天河北時代廣場的營業部填一些資料。”他進一步表示,會親自幫忙開戶,以后他就是記者的期貨客戶經理,如果往后有關于期貨的事項想咨詢都可以找他。
那么王強是否對期貨比較了解呢?王強承認,“股指期貨我也不是特別懂,但是這個是有模擬操作,開了不一定馬上要做,股指期貨比商品期貨更容易操作。”
記者隨后在中國期貨業協會網站上查詢王強的期貨從業資格,輸入王強的本名和身份證號碼后,沒有查到他的從業資格。而在國信官方網站,記者查到王強通過的課程只有 《證券交易》、《證券基礎知識》、《證券投資基金》、《證券投資分析》,并沒有任何關于期貨的科目。
此后,記者在新港西路營業部又暗訪了客戶經理蘇紅軍(真名)。“我可以幫你開股指期貨賬戶,到時你要開戶就提前跟我講一下,我會準備些資料。期貨的傭金率是浮動的,別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到。”蘇紅軍說,“到時我會帶你去期貨部,就像開A股賬戶一樣,都是前臺幫忙開戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下,有什么不懂都可以問我。”
通過登陸國信官網,記者發現蘇紅軍通過的從業資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎知識》,同樣沒有關于期貨的科目。而中國期貨業協會網站上也沒有蘇紅軍的記錄。
國信證券其他地區是否也有上述情況?記者再次接觸了國信證券上海北京東路證券營業部張敏(真名),張敏同樣表示可以幫記者開期貨賬戶。而記者雖然在中國期貨業協會網站上查詢到張敏的記錄,但所屬公司都不是國信證券。而且張敏通過的從業資格考試科目只有、《證券市場基礎知識》以及《基金銷售基礎知識》等,沒有任何關于期貨的科目。
對于上述現狀。有業內人士表示,期貨具有很高的風險性,所以國家對從業人員管理很嚴格,以盡可能地降低風險,保護投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。
相關新聞
更多>>