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        2. 證監(jiān)會啟動證券投資咨詢機構2012年度年檢工作

          2013-02-26 10:13    來源:證券時報網(wǎng)

            2月25日,證監(jiān)會正式發(fā)布公告,擬啟動證券投資咨詢機構2012年度年檢工作,向社會公告年檢標準及工作安排。同時,還向各證監(jiān)局發(fā)出通知,對年檢工作作出部署。

            根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定,證券投資咨詢機構應當每年申請辦理年檢,逾期未提交年檢報告或者經(jīng)審核未通過年檢的,不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。參加2012年度年檢的證券投資咨詢機構共88家,另有被立案稽查的1家機構不參加年檢。

            證監(jiān)會有關部門負責人表示,年檢是中國證監(jiān)會對證券投資咨詢機構進行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實踐看,年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機構行為,查處違法違規(guī)行為以及實施市場機制退出等方面發(fā)揮了重要作用。本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是否規(guī)范、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會和廣電管理部門的要求等方面。

            公告要求,各證券投資咨詢機構應于2013年4月30日前向注冊地證監(jiān)局提交年檢申請材料(行情 專區(qū))。各證監(jiān)局將結合日常監(jiān)管情況,對年檢材料進行審核,并進行現(xiàn)場檢查,提出年檢初審意見。證監(jiān)會統(tǒng)一復核,確定年檢結果并及時公告。

            按照本次年檢要求,存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規(guī)范等14項問題的機構將被責令限期整改;存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。針對年檢中發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會將及時采取監(jiān)管措施,有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為,嚴厲查處違法違規(guī)活動。

            附證監(jiān)會公告全文:

            中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕9號

            根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號,以下簡稱《暫行辦法》),現(xiàn)就證券投資咨詢機構參加2012年度年檢事宜公告如下:

            一、年檢對象和年檢期間

            年檢對象是具備證券投資咨詢業(yè)務資格的證券投資咨詢機構,包括:(一)通過2011年度年檢的證券投資咨詢機構;(二)2013年4月30日前立案稽查已經(jīng)結案,未被取消證券投資咨詢業(yè)務資格的證券投資咨詢機構。正在立案稽查的證券投資咨詢機構不參加年檢。

            年檢期間為2012年1月1日至2012年12月31日。

            二、年檢報送材料

            (一)年度年檢申請表。

            (二)年度工作報告。

            (三)年度審計報告(包括審計意見全文、經(jīng)審計財務報表及附注等)。

            (四)中國證監(jiān)會及其派出機構要求報送的其他材料。

            證券投資咨詢機構2012年度年檢申請表、年度工作報告內(nèi)容要求在中國證監(jiān)會網(wǎng)站機構監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)首頁的“監(jiān)管信息提醒”欄目中下載。

          責編:張開放
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