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        2. 英大證券保薦資格存疑 深圳證監局介入調查

          2013-03-11 09:26    來源:理財周報

            英大沒有IPO項目,在審項目也沒有,據稱上海有一個輔導期項目,也隨著上海投行團隊的裁撤或遭不保

            英大證券裁撤上海投行團隊之后,保薦代表人維持4人,而連續三年從事保薦業務的人員不足20人。據理財周報記者獲得的內部名單,其投行人數已不符合監管層對保薦機構的要求,目前英大證券正在招兵買馬。

            近日,理財周報記者獲悉,前英大證券員工向深圳證監局舉報,稱2010年從事保薦相關業務的人員不足20人,英大證券在申報保薦資格時存在虛假陳述。此后人員逐漸流失,英大證券在2011年執業報告中未及時反映情況。

            目前,深圳證監局已介入調查,“現任投行負責人楊祺被深圳證監局約談,英大證券已經上報了相關材料進行解釋?!币幻槿藢碡斨軋笥浾咄嘎?。

            “人數不夠維系保薦機構資格,這在行業內是挺少見的,英大證券的業務資格會不會被暫停很難判斷”,深圳有關業內人士表示,“不過證監局只是常規監管,如果情況屬實也應該由證監會下達處罰決定。”

            深圳證監局介入調查

            兩周前,本報曾作報道,英大證券裁撤上海投行團隊,涉及5名投行人員,均屬于“最近三年從事保薦相關業務的人員(簡稱業務熟手)”。

            據記者最近獲得的內部名單,截至2012年12月底,包括原總經理郭暉、副總經理李淵彬、范志承,英大投資銀行業務部共有31名員工。

            其中,下設綜合管理部、質量控制部、資本市場部、業務一部、業務二部、業務三部和債券業務部。其中業務一部、業務二部、業務三部各分布于深圳、北京、上海,分別有4人、9人、6人。

            英大證券前投行員工告訴記者,其中有三名文件專管員不具備從業資格,另外每個業務部共三名無職務人員系剛畢業學生,無從業資格。也就是說投行部的從業人員只有25人,加上上海投行部被裁撤的5名業務熟手,實際上現有投行從業人員只有20人。

            “而保薦業務熟手只有8名”,上述員工表示,“加上從國信證券挖角的保薦代表人賀耀輝,保代人數勉強維持4人,但業務熟手人數已經嚴重低于監管層的規定?!?/font>

            英大證券對記者表示,統計口徑不一致,人數會有出入,不過就算將所有剩下的人員算做熟手,人數依然沒有滿足“從業人員不少于35人”的要求。

            近日,理財周報記者獲悉,深圳證監局已介入調查。“現任投行負責人楊祺被約談”,上述知情人透露,“楊祺讓辦公室做了一份材料上報給深圳證監局,實際上他們并不了解投行的情況?!?/font>

            據深圳一名證券行業獵頭透露,英大證券目前正在招兵買馬。不過,按照英大現行壓縮成本的做法,保代的待遇相比之前可能會低一些。

            “人數不夠維系保薦機構資格,這在行業是挺少見的,英大的業務資格會不會被暫停很難判斷”,業內人士表示,“不過證監局只是常規監管,如果情況屬實也應該由證監會下達處罰決定?!?/font>

          責編:張開放
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