大宗交易監(jiān)管風(fēng)暴：多公司高管涉內(nèi)幕 磐厚被查
目前，通過代持模式質(zhì)押率最高可達(dá)70%，而信托股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)品質(zhì)押率普遍在50%
2013年的五月，不只是創(chuàng)業(yè)板的盛宴，大宗交易商也會獵其中。
統(tǒng)計顯示，截至5月30日，5月以來的20個交易日里，滬深兩市大宗交易共計1259筆，累計成交金額高達(dá)320.92億元，日均成交金額超過16億元，與4月份的日均成交金額3.82億元相比，環(huán)比增長超過4倍。
然而對于部分參與者來說，盛宴過后，淚流滿面。近期，多家上市公司人士因涉嫌內(nèi)幕交易被調(diào)查，在大宗交易市場的另一端，一場針對接盤公司的核查風(fēng)暴也蔓延開來。據(jù)知情人士透露，從四月底開始，磐厚、任行等知名大宗交易商都曾被證監(jiān)局調(diào)查。
“一部分原因是操縱股價，大宗交易最近很熱，監(jiān)管部門也要排查一些上市公司減持行為。其次，也有一部分會涉及利益輸送。”一家不久前接受證監(jiān)局調(diào)查的私募投資公司負(fù)責(zé)人告訴理財周報記者。
神劍股份等多家公司被查
通常情況下，T+1的轉(zhuǎn)天交易就是這些公司的基本原則。“今年以來大宗交易商之間競爭更加激烈，目前我們每天交易額平均在2億元左右，折扣通常在9.7-9.75折，仍保持大宗交易高位水平。”上海任行投資管理公司董事長任良成告訴理財周報記者。
“你可以觀察一下瑞豐光電（300241.SZ）5月30日分時圖走勢，這家公司前一天發(fā)生大宗交易，這種類似心電圖的走勢明顯就在操控股價出貨。”上海寶弘資產(chǎn)管理有限公司的負(fù)責(zé)人告訴記者，監(jiān)管部門對這類交易非常敏感，因?yàn)樯嫦訑_亂市場秩序。
另一家大宗交易商人士則表示，有一些接盤公司如果希望拿到交易額度，需要先進(jìn)行“市值管理”。
“有些公司高管希望堅(jiān)持，會先找一些機(jī)構(gòu)投資者幫其做高股價，如果大宗交易接盤公司參與，上市公司會承諾通過大宗交易減持給他們，而且折扣上也有很大優(yōu)惠。”該人士告訴記者。
“源頭應(yīng)是出在上市公司，一些大宗交易商被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查應(yīng)該是被牽連出來。”上述人士告訴理財周報記者。
今年以來，包括神劍股份（002361.SZ）、向日葵（300111.SZ）等多家上市公司人士因涉嫌內(nèi)幕交易及操縱股價被證監(jiān)會調(diào)查。
5月29日，神劍股份發(fā)布公告，公司高管王敏雪、王學(xué)良、吳昌國等因涉嫌內(nèi)幕交易等行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查。有意思的是，2011年3月3日解禁流通以來，神劍股份高管多次利用大宗交易平臺進(jìn)行減持。2011年7月15日，王敏學(xué)和王學(xué)良分別減持130萬股和80萬股，均通過大宗交易進(jìn)行，8個交易日后，神劍股份便發(fā)布了2011年中期業(yè)績快報。
此外，向日葵總經(jīng)理丁國軍、財務(wù)總監(jiān)潘衛(wèi)標(biāo)也因其于2012年違規(guī)減持限售股的行為，被證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案稽查。2012年4月25日，向日葵公告稱，預(yù)計上半年業(yè)績將同比下降50%以上。6月29日，丁國軍減持80萬股，潘衛(wèi)標(biāo)減持10萬股；7月2日，潘再次減持2.5萬股。到7月13日，向日葵發(fā)布業(yè)績預(yù)告修正稱，由于銷售價格下降、匯兌損失加劇等原因，預(yù)計上半年虧損1.6億元-1.7億元。
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