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        2. 傳證監會暫停受理國信保薦材料2個月

          2013-06-18 10:03    來源:金陵晚報

            昨日,市場人士爆料稱,證監會將暫停受理國信證券保薦材料2個月。繼平安證券之后,國信證券是否成為證監會第二個處罰的對象?國信證券正保薦的60多家IPO項目將何去何從?

            昨日,《金證券》記者第一時間致電國信證券進行求證,得到的回復是“沒有接到相關消息通知”。不過,來自上海和深圳的資深券商投行人士均向記者證實“消息屬實”,并強調國信內部已于上周五接到口頭通知。

            市場爆料

            昨日13:48,微博ID為“微笑刺客1980”的上海市場人士在微博上寫道:“據傳,國信證券暫停受理推薦發行申請材料2個月,求證。”該條微博隨后被各大社交論壇轉發。

            事實上,在平安證券遭證監會警告、罰款以及暫停保薦資格3個月的懲罰后,國信證券的日子就十分不好過。因為按照保薦業務管理辦法,國信證券已觸及了被懲罰的紅線。

            2013年5月4日,國信證券保薦的勤上光電因涉嫌信披違規,被證監會立案調查;5月6日,同樣為國信證券保薦的隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監會立案稽查。

            保薦項目業績變臉比例之高更是讓國信證券難以自圓其說。公開統計顯示,2010年至2012年,國信證券保薦的83家上市公司中,55家出現不同程度營業收入或凈利潤下降情況。

            而在去年保薦的22家公司中,接近10家業績下滑。2012年3月29日上市的慈星股份去年營業利潤大降54.59%;2012年6月13日上市的中穎電子去年營業利潤同比大降69.6%;同年7月16日上市的科恒股份營業利潤降幅高達79.87%;營業利潤出現大幅下滑的還有任子行、晶盛機電、共達電聲等5家公司。

            鑒于國信證券的保薦情況,此前市場曾猜測國信證券也會被暫停3個月保薦資格。

            同行證實

            不過,截至昨日下午,國信證券對上述消息未做具體回應。《金證券》記者第一時間致電國信證券,相關工作人員回復“沒有接到通知,不清楚這一情況”。

            隨后,記者分別聯系了深圳地區、上海地區兩位券商投行資深人士,試圖進一步求證。他們告訴記者“消息屬實”,“上周五國信證券內部就已經接到了證監會的口頭通知”。

            “為什么公司和證監會都沒有發公告?為什么會是2個月的懲罰?”《金證券》記者詢問兩位券商投行資深人士。上海投行資深人士聽后表示,“這個處罰確實怪怪的,但確實是真的,國信瞞得比較嚴。”

            而前述深圳地區投行資深人士解釋,國信證券的問題正在立案調查中,這并不是正式的處罰,也不是最終的處理結果,只是臨時性的措施。

            值得注意的是,昨日,《金證券》記者在與國信證券相關工作人員交流時,對方再三強調,公司投行部目前正常運作。

            影響不大

            暫停受理推薦發行申請材料對券商意味著什么?

            國內另一家券商投行人士告訴《金證券》記者,這相當于國信證券暫時不會有新的項目在證監會排隊了。“2個月的懲罰期對國信證券影響不大,只能說是象征性撓撓癢,關鍵要看證監會后續的懲罰措施。”

            國信證券遭遇處罰,直接受影響的莫過于投行工作人員和正在保薦的擬IPO項目。《金證券》記者了解到,國信證券投行團隊在業內一直十分“兇猛”。2010年鼎盛時期,國信投行團隊接近500人,即便是2004年低迷期,國信投行團隊也保持在100人左右。“這個團隊以前是很嚇人的,但現在回頭看也許正是這種粗放、不顧一切的操作方式使得他們在不少項目上受累。”前述國內投行人士說。

            據了解,目前國信證券正在保薦的擬IPO項目有60多家,暫停受理推薦發行申請材料不會對這60家的IPO進程產生影響。但是,假如證監會后續懲罰措施落地,國信證券“投行大哥”形象可能一去不復返。

            (胡春春)

          責編:張開放
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