巴克萊涉嫌操縱美國(guó)電力市場(chǎng) 面臨4.7億美元罰款
[導(dǎo)讀]對(duì)于今夏剛以4.5億美元與英美監(jiān)管當(dāng)局和解，了結(jié)Libor操縱案巴克萊銀行來說，這事不啻為一大打擊。
今年調(diào)查纏身的英國(guó)銀行巴克萊(Barclays)又面臨著4.7億美元的創(chuàng)紀(jì)錄罰單，這次的罪名是“操縱美國(guó)電力市場(chǎng)”。
據(jù)路透社消息，當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月31日，美國(guó)能源監(jiān)管委員會(huì)(FERC)要求巴克萊銀行繳納4.35億美元罰款，退回3490萬美元的非法所得，理由是2006年到2008年，巴萊克與其他四家交易商對(duì)美國(guó)加州的電力市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行操縱，運(yùn)用“虧損戰(zhàn)略”使電力現(xiàn)貨價(jià)格處于虧損狀態(tài)，以便從相關(guān)的掉期市場(chǎng)倉位盈利，這違反了美國(guó)反操縱相關(guān)法規(guī)。這也是迄今為止，美國(guó)能源監(jiān)管委員會(huì)開出的最高罰單。
四名涉嫌直接參與交易的巴克萊交易員也面臨美國(guó)能源管理委員會(huì)的民事處罰，以獲利多寡分別被處以100萬到1500萬美元不等的罰款。巴克萊和涉事交易員有30天的時(shí)間提交證據(jù)，加以辯護(hù)。
最先披露這一調(diào)查的是巴克萊周三公布的三季度報(bào)暨半年度管理報(bào)告，預(yù)警巴克萊可能遭到美國(guó)能源管理委員會(huì)罰款，并表示將會(huì)積極辯護(hù)。
巴克萊表示，美國(guó)能源監(jiān)督委員會(huì)的指控“從本質(zhì)上說是一份片面的文件，并未對(duì)事實(shí)作出平衡完整的敘述”。
今年8月，另一家英國(guó)銀行渣打在面臨美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)紐約金融局對(duì)其“洗錢”的控訴時(shí)也言辭激烈，稱指控的“敘述并不全面和準(zhǔn)確”，但僅8天之后，即與監(jiān)管機(jī)構(gòu)以3.4億美元的代價(jià)和解。
對(duì)于今年夏天剛剛以4.5億美元罰款與英美監(jiān)管當(dāng)局達(dá)成和解，了結(jié)Libor操縱案的巴克萊銀行來說，這一事件不啻為一大打擊。8月底剛走馬上任的CEOAntonyJenkins上任伊始就表示要重塑巴克萊聲譽(yù)。但巴克萊似乎一直和監(jiān)管機(jī)構(gòu)“糾纏不清”。
除了美國(guó)能源監(jiān)督委員會(huì)，巴克萊目前還面臨英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)督局(FSA)和英國(guó)重大弊案調(diào)查處(SFO)的刑事調(diào)查，涉及巴克萊因2008年在中東地區(qū)融資，而向卡塔爾投資局支付的費(fèi)用。監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為此費(fèi)用信息披露不到位，可能存在貓膩。
此外，巴克萊證實(shí)，美國(guó)司法部和證交會(huì)也正在調(diào)查與巴克萊的關(guān)聯(lián)第三方機(jī)構(gòu)，是否違反了美國(guó)海外腐敗行為法，以幫助巴克萊贏得或維持業(yè)務(wù)。對(duì)于巴克萊而言，此項(xiàng)調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)不小。至今為止，因?yàn)檫`反美國(guó)海外腐敗法而與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解、支付罰款的最高紀(jì)錄是在2008年，當(dāng)時(shí)西門子公司支付了8億美元。
（張茜）
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