11月23日，李旭利被押進(jìn)法庭

　　早報(bào)記者 施穎楠

　　在11月23日一審宣判獲刑四年之后，明星基金經(jīng)理李旭利在上訴期限的最后一天——12月3日向上海市高級(jí)人民法院提交了《刑事上訴狀》(以下簡(jiǎn)稱“上訴狀”)。

　　昨日，北京市問天律師事務(wù)所合伙人、律師周澤在上海與李旭利會(huì)面。周澤向早報(bào)記者表示，李旭利的親屬已經(jīng)委托其在二審中為李旭利辯護(hù)。

　　此前，金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師朱有彬在一審時(shí)為李旭利做無(wú)罪辯護(hù)，而周澤表示，二審也將進(jìn)行無(wú)罪辯護(hù)。

　　周澤表示，上訴理由主要是一審判決缺乏閉合的證據(jù)鏈，認(rèn)定李旭利利用非公開信息交易的依據(jù)是李旭利前后說法不一的供訴，缺乏其他供述印證。周澤稱，李旭利前后不一致的口供是基于“一些特殊原因”，這在二審開庭時(shí)將會(huì)公開。

　　周澤還表示，二審時(shí)還將公開一些新證據(jù)，目前還不便透露。

　　至于二審何時(shí)開庭，周澤表示，該案目前還沒有移送到上海市高級(jí)人民法院，而上海市高級(jí)人民法院還要分配給具體法官來審理，因此時(shí)間目前還不能夠確定。

　　上訴方：

　　“一審判決基于推理，且所作推理有違常識(shí)，常理和基本法理”

　　早報(bào)記者獲得的上訴狀顯示，上訴人為李旭利，上訴的理由為，一審判決違反《刑事訴訟法》第46條及新《刑事訴訟法》第53條的規(guī)定，系違法判決。一審判決不是基于證據(jù)，而是基于推理，且所作推理有違常識(shí)、常理和基本法理。

　　據(jù)公開資料，《刑事訴訟法》第46條與新《刑事訴訟法》第53條均規(guī)定，對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒有被告人供述，證據(jù)充分確實(shí)的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。

　　根據(jù)上訴方律師介紹，上訴方對(duì)一審判決的推理主要提出了以下幾點(diǎn)質(zhì)疑。

　　其一，檢察機(jī)關(guān)并沒有提供李旭利授權(quán)的下單證明，因而存在判決證據(jù)不足問題。

　　上訴狀中提到，證券營(yíng)業(yè)部代客戶下單，應(yīng)保有客戶授權(quán)的證據(jù)材料。“既然一審法院認(rèn)定李智君(編注：李智君系原五礦金田營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，上海一中院判決書顯示，2009年4月7日，李旭利在交銀施羅德公司旗下藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金對(duì)工行、建行股票進(jìn)行建倉(cāng)的信息尚未披露前，指使李智君在李旭利及其家人控制的兩個(gè)證券賬戶內(nèi)，先于或同期于藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入工行、建行股票，并于同年6月將上述股票全部賣出，通過股票交易的差價(jià)獲利899.24萬(wàn)元，此外還分得工行的股票紅利172.33萬(wàn)元。)是一理性的遵紀(jì)守法人員，那么他必然知曉代客下單的基本要求，也就是說營(yíng)業(yè)部一定保有李旭利委托他下單的授權(quán)文件，這些文件包括但不限于委托書、傳真、電子郵件、電話錄音等。而檢察機(jī)關(guān)不能提供李旭利的授權(quán)證明只能說明這些證明文件根本不存在。”

　　其二，李智君能否做到確保股價(jià)不跌的前提下反復(fù)操作。

　　在一審判決書中，法院認(rèn)為，從操作手法來看，李智君在買入相關(guān)股票后，在長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)未予處置，并不符合其所指要“提高交易量”的說法，如果要達(dá)到提高交易量的目的，李智君完全可以在規(guī)避股價(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)的前提下反復(fù)操作。法院以此來推定李智君所稱買入股票是為提高交易量的辯解不合理，并作為認(rèn)定李智君購(gòu)買相關(guān)股票系受李旭利指示的原因之一。

　　對(duì)此，上訴方稱，李智君不能做到這一點(diǎn)，并且沒有人能做到這一點(diǎn)，因此李智君沒有操作并不能否定其是為了提高交易量而買入股票的動(dòng)機(jī)。

　　其三，李智君是否擅自操作過1000萬(wàn)元以上的交易。

　　一審判決書中曾提到，從操作習(xí)慣來看，李智君從未擅自代客戶買入1000萬(wàn)元以上的股票，此次操作金額驟然提高到5000萬(wàn)元以上，且在事后不告知客戶，明顯不合情理。法院將此作為認(rèn)定李智君購(gòu)買相關(guān)股票系受李旭利指示的原因之一。

　　對(duì)此，上訴方的觀點(diǎn)是，如果法院對(duì)李智君的證言(包括有利于李旭利的證言)持否定態(tài)度，即認(rèn)為李智君證言不可信，那么李智君證詞中稱“他代客戶操作1000萬(wàn)元以上的交易只有這么一次”也不可信，但這一點(diǎn)卻被法院采信。

　　辯護(hù)律師轉(zhuǎn)述李旭利所言

　　“基金如果要做老鼠倉(cāng)，選擇工行和建行不合情理”

　　周澤表示，李旭利的案件，實(shí)際上是對(duì)司法機(jī)關(guān)能否真正貫徹“無(wú)罪推定”原則的一個(gè)考驗(yàn)。“可能很多人都認(rèn)為，李旭利作為基金經(jīng)理，與他有關(guān)系的股票賬戶與其任職的基金公司同期購(gòu)買工行和建行的股票，一定是其利用了未公開信息，但作為一個(gè)司法判決，必須要以證據(jù)說話，要排除合理懷疑，不能僅憑一種可能性定案，更不能以一種不可靠的邏輯前提來進(jìn)行推理。”

　　周澤還轉(zhuǎn)述，在會(huì)面過程中李旭利曾講到，基金如果要做老鼠倉(cāng)，選擇工行和建行不合情理。

　　周澤還表示，目前認(rèn)定李旭利利用了非公開信息完全是靠李旭利前后說法不一的供述，沒有其他的供述能夠印證。“我也去聽取了他(李旭利)的辯解，對(duì)于(前后供述)不一樣的地方他講到是有一些特殊的原因，但是這些等到二審開庭時(shí)再來講。”

　　上訴狀顯示，“上訴人將在二審?fù)徶芯蛡刹殡A段所作之供述作出全面的說明。”

　　據(jù)周澤提供的資料，周澤是北京市問天律師事務(wù)所合伙人，原中國(guó)青年政治學(xué)院副教授，曾辦理過北海故意傷害案、貴陽(yáng)小河案即黎慶洪團(tuán)伙涉黑案、遼寧西豐警察進(jìn)京抓記者案、陜西渭南警察進(jìn)京抓作家案、“反壟斷第一案”(起訴國(guó)家質(zhì)檢總局違法推廣電子碼)等案件。

　　李旭利案件回顧

　　●2011年8月13日，李旭利因涉嫌利用未公開信息非法獲利上千萬(wàn)元，被上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)刑事拘留。

　　●2011年11月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)李旭利一案。

　　●2012年6月12日，李旭利利用非公開信息交易罪在上海市一中院開庭。

　　●2012年11月23日，上海市一中院判決李旭利利用未公開信息交易罪名成立，判處有期徒刑四年，罰金1800萬(wàn)元人民幣。同時(shí)，對(duì)其違法所得人民幣1071.57萬(wàn)元予以追繳。

　　來源：早報(bào)記者整理