期貨行業(yè)再出利好 或可設(shè)立風(fēng)險管理業(yè)務(wù)子公司
和訊網(wǎng)消息 11月13日，和訊獨家獲得的一份名為《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引草案》（以下簡稱指引）的征求意見稿顯示：符合條件的期貨公司未來可設(shè)立子公司，開展以倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、基差交易等風(fēng)險管理服務(wù)等業(yè)務(wù)。而子公司的客戶定義為商業(yè)實體、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等法人客戶和可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。
該草案由中國期貨業(yè)協(xié)會下發(fā)，其中規(guī)定期貨公司設(shè)立風(fēng)險管理服務(wù)子公司實行“備案制”，中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其子公司的有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律監(jiān)管。
《指引》要求， 期貨公司設(shè)立子公司需達到以下四個標準，較此前流傳的指引版本降低了期貨公司分類評級的要求，此前要求是連續(xù)兩次達到BBB類：第一，最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級；第二，申請備案時凈資本不低于3億元，最近6個月各項風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定，且設(shè)立子公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定；第三，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度；第四，具有可行的業(yè)務(wù)實施方案。
為隔離風(fēng)險，《指引》規(guī)定，期貨公司以出資額為限對子公司承擔有限責(zé)任，不得為子公司提供融資和擔保。子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營的業(yè)務(wù)，包括期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù)。期貨公司應(yīng)當通過子公司董事會對其期貨頭寸的敞口進行嚴格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止出現(xiàn)風(fēng)險過度集中的情形。
也有業(yè)內(nèi)人士指出，該草案并未對新業(yè)務(wù)范圍做出明確、清晰的界定，比如子公司資金來源是否可以來自期貨公司子公司本身，與投資咨詢業(yè)務(wù)所包含的提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)、期貨資產(chǎn)管理的區(qū)別在何處等。
不過，期貨行業(yè)連續(xù)釋放利好，被業(yè)內(nèi)人士認為這是期貨公司繼開放投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之后的又一大創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將帶領(lǐng)期貨公司進入財富管理的實戰(zhàn)戰(zhàn)場。
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