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        2. 期貨公司設風險管理子公司或放行

          2012-11-14 09:00    來源:上海證券報

            記者獲悉,日前一份名為《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務試點工作指引(草案)》(下稱《指引》)下發到期貨公司手中。《指引》由中期協制定,規定期貨公司可設立控股50%以上的子公司,以倉單服務、合作套保、定價服務、基差交易等風險管理服務為主要業務。據了解,這一新業務將實行備案制。與此前業內醞釀的現貨業務理念相比,這一方案使未來的期貨公司子公司有望從事更大范圍的“泛現貨”業務,為實體經濟提供更為靈活豐富的風險管理服務。

            根據《指引》,所稱子公司是指依照《公司法》設立,由一家期貨公司控股50%以上的,以倉單服務、合作套保、定價服務、基差交易等風險管理服務為主要業務的有限責任公司。期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業務,須滿足四個條件:最近一次期貨公司分類監管評級不低于B類B級;申請備案時凈資本不低于3億元,最近6個月各項風險監管指標符合規定,且設立子公司后各項風險監管指標符合規定;具有完善的內部控制和風險控制制度;具有可行的業務實施方案。

            為隔離風險,《指引》規定,期貨公司以出資額為限對子公司承擔有限責任,不得為子公司提供融資和擔保。子公司不得從事依法由期貨公司特許經營的業務,包括期貨經紀、期貨投資咨詢、客戶資產管理等需經行政許可的業務。期貨公司設立子公司開展以風險管理為主的業務試點,應當建立健全客戶資信管理制度、內部控制制度、業務隔離制度、信息披露制度和記錄保存制度等。

            《指引》要求子公司應當對客戶的基本情況、財務狀況、信用狀況等情況進行盡職調查,并應充分向客戶揭示業務和產品的風險。子公司的客戶應為商業實體、金融機構、投資機構等法人客戶和可投資資產高于100萬元的高凈值自然人客戶。

            業內人士透露,“倉單服務、合作套保、定價服務、基差交易”等風險管理服務,以現貨業務為基礎,但并不僅限于現貨業務,可以稱之為“泛現貨”業務,而“風險管理服務”這一概念更好地闡釋了這類業務的定義。據了解,業界對于期貨公司設立以現貨業務為主的子公司的探索一直在進行。中期協此前曾給各家期貨公司下發過一份類似文件,提出期貨公司應以設立子公司的形式開展“期現結合為主的期貨市場配套服務業務試點”。值得關注的是,現在這份《指引》與此前的文件相比,“風險管理服務”的提法與“期現結合業務”出現了不同,同時降低了期貨公司分類評級的要求,此前要求是連續兩次達到BBB類。

          責編:盧一寧
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