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        2. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新政密度超預(yù)期 券商營業(yè)部面臨洗牌

          2013-03-21 11:01    來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)——《證券日報》

            “隨著市場的發(fā)展和客戶的多樣化,證券公司行業(yè)現(xiàn)階段的一些監(jiān)管規(guī)定與營業(yè)模式已不能適應(yīng)形勢發(fā)展要求,同一化競爭已走到盡頭,要求證券公司要有更靈活的業(yè)務(wù)模式。”在談到近期行業(yè)發(fā)布的重大政策時,一位券商營業(yè)部人士對本報記者表示。

            我國資本市場朝著市場化方向的改革不斷推進和深化,同時證券行業(yè)自身的創(chuàng)新與發(fā)展也在加快。連日來,眾多新政密集出臺,券業(yè)由此進入繼“綜合治理”之后的新一輪改革與發(fā)展周期。從整體而言,這些新政的改革方向是放松管制、鼓勵創(chuàng)新,對券業(yè)長遠發(fā)展的利好不言而喻。不過值得注意的是,打破行業(yè)壁壘也可能帶來短期的沖擊效應(yīng),同時將加速分化行業(yè)格局。

            受訪人士指出,券商設(shè)立分支機構(gòu)松綁、非現(xiàn)場開戶放行等新政,將推動現(xiàn)有的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)格局重新洗牌,很可能是“大魚吃小魚”。與此同時,券商傭金率或再度面臨市場沖擊。

            非現(xiàn)場開戶重啟

            政策寬松超預(yù)期

            中證協(xié)日前制定并發(fā)布了《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》),備受關(guān)注的證券公司非現(xiàn)場開戶由此重啟。

            對此,一位業(yè)內(nèi)人士表示:“應(yīng)該可以開始正式實施了。據(jù)我所知,很多營業(yè)部對非現(xiàn)場開戶進行了比較完善的準(zhǔn)備。一些基礎(chǔ)的終端設(shè)施已經(jīng)安裝完畢,幾家大券商的營業(yè)部系統(tǒng)搭建工作也已完成,且經(jīng)過了多次測試。”同時他還透露,在《規(guī)范》出臺后,多家券商都開始了全國范圍營業(yè)部的緊急培訓(xùn)。

            離柜開戶可以采用見證開戶或是網(wǎng)上開戶兩種方式。其中,網(wǎng)上開戶由客戶通過證券公司網(wǎng)上開戶系統(tǒng)進行自助開戶,這種方式完全由客戶自己通過互聯(lián)網(wǎng)操作。

            見證開戶則是指由證券公司開戶工作人員在公共場合面見客戶,并且需客戶持有效證件,并見證客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議來開戶。見證開戶需要至少兩名或以上的工作人員,至少一名為開戶見證人。

            上述人士還特別指出,此前業(yè)內(nèi)一直猜測的“不能跨監(jiān)管區(qū)域”等相關(guān)規(guī)定并未出現(xiàn)在證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《規(guī)范》中,即非現(xiàn)場開戶限制比業(yè)內(nèi)預(yù)計的要寬松。

            不過,記者注意到,這并不意味著券商就可以放寬要求,新規(guī)中對投資者信息真實度的要求依然很高。《規(guī)范》要求證券公司在受理客戶開戶申請時,應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實有效的身份證明文件,并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核。同時,證券公司采用見證、網(wǎng)上等開戶方式的規(guī)范性要求也更高。

            “非現(xiàn)場開戶放開對券商來說是一大利好消息,”該人士表示,限制放開意味著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)就可以覆蓋到營業(yè)部無法觸及的地區(qū),為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓寬了渠道。

            然而,硬幣也有另外一面。

            “短期來看,非現(xiàn)場開戶放開對傭金影響并不大,但從長期來看,大券商的品牌優(yōu)勢突出,小券商尤其是以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主、高傭金率的券商,可能會受到較大沖擊。”該人士特別指出。  

            設(shè)立分支機構(gòu)松綁

            營業(yè)部格局將重新洗牌

            在非現(xiàn)場開戶重啟的同時,證監(jiān)會近日還發(fā)布了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),意味著券商設(shè)立營業(yè)部獲得全面松綁。

            《規(guī)定》對證券公司設(shè)立分支機構(gòu)不再作數(shù)量和區(qū)域限制,只要經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險的證券公司,均可設(shè)立分支機構(gòu)。

            《規(guī)定》明確,符合設(shè)點要求的證券公司可以在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu),支持證券公司按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力,自行決定分支機構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。

            對此,某大型券商的一位營業(yè)部人員表示:“放開券商分支機構(gòu)設(shè)立,也是一條給券商的‘松綁’之路,券商去牌照化和混業(yè)化可能會是以后的一種發(fā)展趨勢。隨著市場的發(fā)展和客戶的多樣化,證券公司行業(yè)現(xiàn)階段的一些監(jiān)管規(guī)定與營業(yè)模式已不能適應(yīng)形勢發(fā)展要求,同一化競爭已走到盡頭,要求證券公司要有更靈活的業(yè)務(wù)模式。”他認為,券商業(yè)務(wù)中傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占據(jù)壟斷的模式將打破。

          責(zé)編:趙惠
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