券商創新政策措施將陸續推出
支持證券公司創新發展的諸項政策措施將在未來一個階段逐步推出。
記者從權威渠道獲悉,作為券商創新綱領性文件的《關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施》(下稱《思路與措施》)已完成業內征求意見,將在進一步修改后正式下發。相關配套措施也將于近期向社會公開征求意見。
5月7日至8日,由中國證券業協會等單位主辦的“證券公司創新發展研討會”在京召開,此次會議被業內視為證券行業進入創新發展階段的號角。正是在這次會上發布了《思路與措施》(征求意見稿),提出十一項措施力挺券商創新發展。會議同時下發的還有一系列擬制定或修訂的配套規則的征求意見稿。
權威人士透露,本月20日,《思路與措施》與相關配套規則均已完成業內征求意見,其中證券公司的意見建議由協會收集匯總,證監會派出機構及會管單位的意見建議由證監會機構部匯總。
目前這些規則辦法均在修訂完善流程當中,將于未來一個階段逐步下發、公布。
其中,《思路與措施》經修改完善后將直接下發;相關配套措施按規定將在進一步修改后向社會公開征求意見,公開征求意見結束并作最后修改后正式發布實施。
據了解,支持證券公司創新發展的配套規則主要包括修訂原有規則、制定針對創新業務的管理規定兩類。具體包括:
一是對現行《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》進行修訂,修訂后名稱變更為《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》,主要體現“放松管制、加強監管”的政策取向,貫徹從簡原則,同時鼓勵證券公司特色經營,提高專業服務能力。
作為資管業務管理的配套規則,《證券公司集合資產管理業務實施細則》和《證券公司定向資產管理業務實施細則》也將同步進行修訂完善。
二是啟動修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。監管部門擬定的“完善證券公司風控指標體系總體思路”已于去年底征求全行業意見,在此基礎上,已向業內下發“關于修訂完善證券公司風控指標的意見”,意在放大業務空間、提高資金使用效率,嚴控經營風險。
三是起草、制定針對券商業務創新新領域的管理規定,包括《證券公司代銷金融產品管理規定(草案)》、《證券營業部審批規定(草案)》等,以擴大證券公司業務范圍及自主經營權。
權威人士透露,這些規則、辦法的征求意見稿也已于20日完成業內征求意見,正在修改流程當中。
另外,證券業協會從自律管理層面擬定了《證券營業部信息技術指引》(征求意見稿)及《關于證券公司開展網上開戶業務的建議》,也已下發業內。
“如果說創新大會的召開是讓券業站上創新發展跑道的話,那么一系列支持創新發展的監管措施落地就是給我們鳴響發令槍。”某證券公司負責人表示,目前各證券公司已進入全面備戰業務、產品創新的狀態,預計上述措施有望在近幾個月內陸續出齊,“屆時證券行業將真正步入創新發展的春天”。(馬婧妤)
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