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        2. 證監(jiān)會處罰東吳證券業(yè)績變臉 中信恐再遭罰單

          2013-01-11 07:31    來源:每日經(jīng)濟新聞

            由于上市當年營業(yè)利潤即同比下滑59.73%, 東吳證券(601555,收盤價7.90元)的業(yè)績變臉被證監(jiān)會亮出“黃牌”,其保薦機構(gòu)中信證券(600030,收盤價13.22元)也可能因此而受罰。這已有先例:去年11月份,因百隆東方(601339,收盤價8.30元)業(yè)績變臉,其保薦機構(gòu)中信證券受到證監(jiān)會的處罰。而據(jù)新華網(wǎng)昨晚消息,中信證券因東吳證券被證監(jiān)會出具警示函。不過至發(fā)稿時,新華網(wǎng)的報道未能得到相關(guān)方面的證實。

            東吳證券被出具警示函

            上市當年,營業(yè)利潤即同比下滑59.73%。東吳證券今日發(fā)布公告,公司于1月9日收到警示函,被證監(jiān)會亮“黃牌”。

            在公告里,東吳證券表示,公司于1月9日收到證監(jiān)會下發(fā)的 《關(guān)于對東吳證券采取出具警示函措施的決定》。該決定指出:“經(jīng)查,公司在發(fā)行上市過程中,對刊登《招股說明書》前營業(yè)利潤出現(xiàn)較大幅度下滑的事項,未向我會書面說明,也未在招股過程中作相應的補充公告。”

            證監(jiān)會認定東吳證券的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

            資料顯示,東吳證券于2011年12月在上證所掛牌,一個多月后即披露的2011年度業(yè)績快報顯示,當年全年收入、營業(yè)利潤、凈利潤下滑。4月24日公司交出上市后的首份年報,營業(yè)收入、營業(yè)利潤、凈利潤下降幅度被分別定格在28.19%、59.73%、57.44%。

            《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),根據(jù) 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第72條規(guī)定,發(fā)行人在持續(xù)督導期間,公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。而東吳證券的保薦機構(gòu)正是中信證券。

            中信證券恐再遭處罰

            東吳證券被證監(jiān)會亮 “黃牌”,擔任該公司保薦機構(gòu)的中信證券恐怕也難辭其咎。

            據(jù)新華網(wǎng)昨日晚間消息,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會昨日宣布對東吳證券的保薦機構(gòu)中信證券出具警示函,并且對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

            值得注意的是,中信證券去年就曾經(jīng)因為百隆東方受到證監(jiān)會的警示。

            百隆東方于2012年6月上市,但隨后其公告顯示,公司2012年上半年凈利潤為2.05億元,同比大幅下降72.04%。上市當年業(yè)績便大幅變臉。

            據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公開信息顯示,在保薦百隆東方過程中,中信證券及其保薦代表人劉順明、張寧未能誠實守信、勤勉盡責地履行職責,對于發(fā)行人2012年以來業(yè)績大幅下滑的情況,在提交的關(guān)于發(fā)行人會后重大事項的承諾函中未如實說明,亦未在招股過程中作相應的補充說明。證監(jiān)會不但向中信證券出具了警示函,還對保薦代表人劉順明、張寧采取3個月不受理其所負責的推薦的監(jiān)管措施。

            連續(xù)被出局警示函,中信證券恐被降級。據(jù)新華網(wǎng)報道,證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》分類級別降低,將增加繳納證券投資者保護基金的比例,對證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響。(許金民)

          責編:王金
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