期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)立準(zhǔn)入門(mén)檻降低
中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)立有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，降低了期貨營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)入門(mén)檻，同時(shí)簡(jiǎn)化了期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)立的審核程序?！兑?guī)定》自公布之日起施行。
此次《規(guī)定》的最大亮點(diǎn)是降低營(yíng)業(yè)部設(shè)立的準(zhǔn)入門(mén)檻，放寬營(yíng)業(yè)部設(shè)立與分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤的條件。按照原來(lái)規(guī)定，只有分類(lèi)評(píng)級(jí)在B類(lèi)B級(jí)以上的期貨公司才能在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部。此次調(diào)整后，最近一次分類(lèi)評(píng)級(jí)在C類(lèi)C級(jí)以上的期貨公司均可以在全國(guó)范圍內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部。
在降低期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)立準(zhǔn)入門(mén)檻的同時(shí)，《規(guī)定》還簡(jiǎn)化營(yíng)業(yè)部設(shè)立的審核程序，減少審核中的征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)。擬設(shè)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在審核過(guò)程中，只需向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)即可，無(wú)需再向其他已設(shè)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)，從而簡(jiǎn)化了審核程序，提高了審核效率。
此外，《規(guī)定》還將擬設(shè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)前的驗(yàn)收檢查改為開(kāi)業(yè)后的備案管理。原來(lái)規(guī)定，擬設(shè)營(yíng)業(yè)部完成開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備，須經(jīng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收檢查合格后才能開(kāi)業(yè)。此次調(diào)整后，期貨公司無(wú)需再向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)驗(yàn)收檢查，可以直接辦理開(kāi)業(yè)手續(xù)，并在開(kāi)業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向監(jiān)管部門(mén)備案。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在降低期貨營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)入門(mén)檻、優(yōu)化審批程序的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)今后將重點(diǎn)抓好期貨營(yíng)業(yè)部的日常監(jiān)管，不斷強(qiáng)化對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)性的監(jiān)督檢查。對(duì)于欺詐客戶(hù)等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)將堅(jiān)持“零容忍”的監(jiān)管底線(xiàn)，加大執(zhí)法打擊和處罰問(wèn)責(zé)力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。(鄭曉波)
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