基金“醉酒”逐利 十年投資市值增百倍
亞洲可持續(xù)發(fā)展投資協(xié)會(huì)董事長(zhǎng)崔貝艾莉在接受證券時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)表示，海外一批公募基金出于道德或宗教等方面的原因，把一批特定行業(yè)例如烈性酒、煙草、博彩行業(yè)從投資中屏蔽掉，建立一個(gè)“負(fù)責(zé)任”的投資管理組合。一些教會(huì)的基金如伊斯蘭教基金，這些基金本身和所投資的基金資產(chǎn)都規(guī)避烈性酒等行業(yè)。
她建議中國(guó)的投資經(jīng)理應(yīng)該更加注意上市公司的可持續(xù)發(fā)展，例如環(huán)境污染、工人健康和安全問(wèn)題、公司治理、社會(huì)責(zé)任等，否則可能給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)受損等問(wèn)題。
Dr James Gifford認(rèn)為，負(fù)責(zé)任投資原則并不是說(shuō)哪些公司或行業(yè)不該投資，而是鼓勵(lì)基金等投資者完全了解一個(gè)現(xiàn)實(shí)，即不斷變化的管制規(guī)則和消費(fèi)者態(tài)度可能會(huì)成為長(zhǎng)期影響上市公司價(jià)值的重要內(nèi)容，并向他們展示如何把這些內(nèi)容以系統(tǒng)和透明的方式納入到投資的考量中。
郭沛源表示，烈性酒對(duì)社會(huì)的危害程度需要引起全社會(huì)的重視，具體到影響基金投資方面，首先是基金公司的投資人特別是基金經(jīng)理要重視烈性酒的社會(huì)危害，其次要通過(guò)基金持有人對(duì)基金公司和基金經(jīng)理施加影響。
郭沛源舉例說(shuō)，在海外基金業(yè)，如果一只公募基金投資烈性酒、煙草、博彩類(lèi)公司的比例較高，就可能會(huì)被基金持有人投訴，甚至發(fā)起委托代理投票權(quán)，對(duì)基金公司和基金經(jīng)理施加影響。特別是那些深受烈酒、煙草負(fù)面影響的老人和婦女，更容易發(fā)起這樣的活動(dòng)，以此來(lái)影響基金經(jīng)理們的決策，使他們盡量控制、減少甚至不投資烈性酒、煙草等上市公司的股票。
“在國(guó)內(nèi)基金業(yè)，社會(huì)責(zé)任意識(shí)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有深入人心，并且公募基金的持有人代理人投票制度也不是很完善。”郭沛源表示。
江聃認(rèn)為，制約國(guó)內(nèi)基金投資社會(huì)責(zé)任方面的政策制度還不夠完善，缺少與基金投資相關(guān)的環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理(ESG)方面的數(shù)據(jù)供應(yīng)商。在海外市場(chǎng)，ESG方面的市場(chǎng)供應(yīng)商很多，研究也很專(zhuān)業(yè)，國(guó)內(nèi)需要不斷完善這方面的中介機(jī)構(gòu)。(楊磊 姚波)
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