證監(jiān)會主席肖鋼8月1日在《求是》雜志發(fā)表署名文章稱，資本市場監(jiān)管需要將“主營業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運(yùn)營重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。對不該管的事情，要堅(jiān)決地放，對需要管好的事情，堅(jiān)決地管住管好。對違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。

    他表示，推進(jìn)資本市場健康發(fā)展，需要提高運(yùn)用法治思維深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力，探索加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法的新路子。

    建立健全“主動型”立法保障機(jī)制，加大制度供給力度。資本市場的立法修法，需要反映商事規(guī)則創(chuàng)新多、變化快的特有規(guī)律，增強(qiáng)主動性、靈活性。可以考慮采取 “一年一評估、兩年一小改、五年一大改”的方法，及時將監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和趨勢反映在立法之中。當(dāng)前重點(diǎn)是要抓緊修訂《證券法》，并以《期貨條例》為基礎(chǔ)，加快制定我國期貨市場的基本法。

    建立健全“高效型”行政執(zhí)法機(jī)制，提高監(jiān)管作為能力。大膽探索金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為特定機(jī)構(gòu)，脫離現(xiàn)行公務(wù)員管理模式的改革試點(diǎn)，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制和薪酬體系等方面實(shí)行靈活的機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀專業(yè)人才。要進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，大幅提高違法失信成本，堅(jiān)決查處大要案。

    建立健全“制約型”查審分離機(jī)制，提高行政執(zhí)法工作水平。監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行調(diào)查和審理分開，是我國行政執(zhí)法領(lǐng)域的探索和創(chuàng)新。要保證調(diào)查與審理環(huán)節(jié)的獨(dú)立性，上級有權(quán)監(jiān)督，但不干預(yù)調(diào)查部門的立案意見和審理部門的處罰意見。查審兩個環(huán)節(jié)既要有分工，也要有協(xié)作，要加快統(tǒng)一調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)和審理標(biāo)準(zhǔn)，建立辦案時限制度，對大案要案及時實(shí)行雙向提前介入。針對重大案件或者需要盡快回應(yīng)社會的案件，要建立查審協(xié)調(diào)處理機(jī)制，及時解決調(diào)查、審理和其他執(zhí)法環(huán)節(jié)之間的分歧和銜接問題，提高執(zhí)法反應(yīng)能力。

    建立健全“緊密型”政府部門協(xié)同機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范和處置能力。為守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，需要全社會共同構(gòu)建“大監(jiān)管、大執(zhí)法”格局。要加強(qiáng)政府部門信息共享，促進(jìn)部門協(xié)作，加強(qiáng)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，避免監(jiān)管重疊和監(jiān)管盲區(qū)。

    (毛建宇)